证券交易考试真题，证券考试试题及答案

在金融领域的广阔天地里，证券交易考试无疑是衡量专业人士理论知识与实践能力的一把标尺。对于渴望在金融市场上大展拳脚的考生而言，“证券交易考试真题”与“证券考试试题及答案”不仅是备考路上的灯塔，更是检验自我学习成果的重要工具。这些资源如同一扇扇窗，让人得以窥见证券市场的运作机制、交易规则及风险管理等核心要素，为未来的职业生涯奠定坚实的基础。

一、证券交易考试真题：通往专业的桥梁在备考证券交易的征途中，历年真题无疑扮演着至关重要的角色。它们不仅反映了考试的大纲要求与题型分布，更重要的是，通过真题的练习，考生能够直观感受到考试的难度与出题思路，从而有针对性地进行复习。比如，通过分析真题中的选择题、判断题乃至案例分析题，考生可以深入理解市场动态、交易策略、法律法规等多个维度的知识点，逐步构建起系统的知识框架。

二、解析试题，洞悉考点面对“证券考试试题及答案”，我们不仅要关注答案本身，更要深入解析每道题目的解题思路与背后逻辑。例如，在解析关于证券市场基本分析的题目时，不仅要掌握财务比率分析、行业分析等基本方法，还要学会如何从宏观经济环境、政策导向等多个角度综合考量，这种全方位的分析能力培养，对于提高解题效率与准确率至关重要。同时，通过对比不同年份的真题答案，考生还能洞察考试重点的变化趋势，灵活调整复习策略。

三、实战模拟，提升应试技巧利用证券交易考试真题进行模拟考试，是备考过程中不可或缺的一环。这不仅能帮助考生熟悉考试流程，还能在紧张的氛围中检验自己的知识掌握程度与应试心理。在模拟考试中，考生应严格按照考试时间安排进行，通过计时答题，一方面可以锻炼快速阅读与筛选信息的能力，另一方面也能避免因时间管理不当而失分的遗憾。每次模拟结束后，认真总结错题原因，查漏补缺，是提升自我、迈向成功的关键步骤。

四、资源筛选，确保信息准确性在选择“证券交易考试真题”及“证券考试试题及答案”时，考生需格外谨慎，确保资料来源的权威性与准确性。官方发布的历年真题集、正规教育机构提供的备考资料是首选。网络上虽不乏各式备考资源，但质量参差不齐，部分甚至存在误导性信息。因此，谨慎甄别，选择信誉良好的平台进行复习，是避免误入歧途、浪费宝贵复习时间的重要保证。

结语：持之以恒，梦想成真正如罗马非一日建成，证券交易的

2018年证券从业资格《金融市场基础知识》自测题及答案(8)

1 [单选题] 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于()。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

参考答案：C

参考解析：

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于欺诈客户行为。

2 [单选题] 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向()申请进行行政重组。

A.中央银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：B

参考解析：

出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。

3 [单选题] 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

参考答案：D

参考解析：

对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

4 [单选题] 首次公开发行股票数量在()亿股的，可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

参考解析：

首次公开发行股票数量在4亿股的，可以向战略投资者配售股票。

5 [单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于()万元，发行后股本总额不少于()万元。

A.2000;3000

B.3000;5000

C.1000;5000

D.5000;8000

参考答案：A

参考解析：

《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备的条件中包括：最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。

6.中证100指数以()作为样本空间。

A.沪深300指数样本股

B.上证100指数样本股

C.沪深300工业指数样本股

D.中证500指数样本股

参考答案：A

参考解析：中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间，样本数量为100只，选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本，但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。

7.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

参考答案：B

参考解析：上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

参考答案：A

参考解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

9.下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是()。

A.股份公司只能用留存收益支付红利

B.红利的支付用于减少其注册资本

C.公司对现金的需要

D.公司进入资本市场获得资金的能力

参考答案：B

参考解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。

10.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。

A.10%

B.12%

C.15%

D.18%

参考答案：B

参考解析：沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。

11.送股时，将上市公司的()转入股本账户。

A.资本

B.留存收益

C.收入

D.实收资本

参考答案：B

参考解析：送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。

12. 当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当披露的是()。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告

参考答案：D

参考解析：当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

13. ()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A.真实原则

B.准确原则

C.完整原则

D.及时原则

参考答案：C

参考解析：本题考查完整原则的相关知识。

14.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

参考答案：C

参考解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

15. 在中国，市场代码以002开头的是()。

A.主板

B.创业板

C.中小板

D.第四板

参考答案：C

参考解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，中国的中小板的市场代码是以002开头的。

16 [单选题] 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法，不正确的是()。

A.不得公开与发行申请人进行接触

B.不得与发行申请人有利害关系

C.不得直接或者问接接受发行申请人的馈赠

D.不得持有所核准的发行申请的股票

参考答案：A

参考解析：

根据《中华人民共和国证券法》第二十三条第二款的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

17 [单选题] 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.28%

B.30%

C.35%

D.40%

参考答案：C

参考解析：

根据《中华人民共和国公司法》第八十五条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

18 [单选题] “三公”原则中的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A.公平

B.公正

C.公开

D.公信

参考答案：A

参考解析：

“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

19 [单选题] 下列在深圳证券交易所上市的公司需要经过两个询价阶段确定发行价格的是()。

A.在新三板挂牌交易的公司

B.在主板市场上市的公司

C.在创业板上市的公司

D.在中小企业板上市的公司

参考答案：B

参考解析：

首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格;对在主板市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

20 [单选题] 下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是()。

A.股票已公开发行

B.公司股本总额不少于3000万元

C.公司股东人数不少于100人

D.财务会计报告无虚假记载

参考答案：C

参考解析：

股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：股票已公开发行;公司股本总额不少于3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%;公司股东人数不少于200人;公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;深圳证券交易所要求的其他条件。

2018年证券从业资格《金融市场基础知识》自测题及答案(8)

1 [单选题] 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于()。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

参考答案：C

参考解析：

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于欺诈客户行为。

2 [单选题] 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向()申请进行行政重组。

A.中央银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：B

参考解析：

出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。

3 [单选题] 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

参考答案：D

参考解析：

对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

4 [单选题] 首次公开发行股票数量在()亿股的，可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

参考解析：

首次公开发行股票数量在4亿股的，可以向战略投资者配售股票。

5 [单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于()万元，发行后股本总额不少于()万元。

A.2000;3000

B.3000;5000

C.1000;5000

D.5000;8000

参考答案：A

参考解析：

《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备的条件中包括：最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。

6.中证100指数以()作为样本空间。

A.沪深300指数样本股

B.上证100指数样本股

C.沪深300工业指数样本股

D.中证500指数样本股

参考答案：A

参考解析：中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间，样本数量为100只，选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本，但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。

7.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

参考答案：B

参考解析：上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

参考答案：A

参考解析：上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

9.下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是()。

A.股份公司只能用留存收益支付红利

B.红利的支付用于减少其注册资本

C.公司对现金的需要

D.公司进入资本市场获得资金的能力

参考答案：B

参考解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利。(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。

10.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。

A.10%

B.12%

C.15%

D.18%

参考答案：B

参考解析：沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。

11.送股时，将上市公司的()转入股本账户。

A.资本

B.留存收益

C.收入

D.实收资本

参考答案：B

参考解析：送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。

12. 当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当披露的是()。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告

参考答案：D

参考解析：当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，而投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

13. ()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A.真实原则

B.准确原则

C.完整原则

D.及时原则

参考答案：C

参考解析：本题考查完整原则的相关知识。

14.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

参考答案：C

参考解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

15. 在中国，市场代码以002开头的是()。

A.主板

B.创业板

C.中小板

D.第四板

参考答案：C

参考解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，中国的中小板的市场代码是以002开头的。

16 [单选题] 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法，不正确的是()。

A.不得公开与发行申请人进行接触

B.不得与发行申请人有利害关系

C.不得直接或者问接接受发行申请人的馈赠

D.不得持有所核准的发行申请的股票

参考答案：A

参考解析：

根据《中华人民共和国证券法》第二十三条第二款的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

17 [单选题] 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.28%

B.30%

C.35%

D.40%

参考答案：C

参考解析：

根据《中华人民共和国公司法》第八十五条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

18 [单选题] “三公”原则中的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A.公平

B.公正

C.公开

D.公信

参考答案：A

参考解析：

“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

19 [单选题] 下列在深圳证券交易所上市的公司需要经过两个询价阶段确定发行价格的是()。

A.在新三板挂牌交易的公司

B.在主板市场上市的公司

C.在创业板上市的公司

D.在中小企业板上市的公司

参考答案：B

参考解析：

首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格;对在主板市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

20 [单选题] 下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是()。

A.股票已公开发行

B.公司股本总额不少于3000万元

C.公司股东人数不少于100人

D.财务会计报告无虚假记载

参考答案：C

参考解析：

股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：股票已公开发行;公司股本总额不少于3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%;公司股东人数不少于200人;公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;深圳证券交易所要求的其他条件。

证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（11.9）

证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（11.9）

四、大势情况：如果大盘当天急跌，破位的就更不好，有涨停也不要追

在一般情况下，大盘破位下跌对主力和追涨盘的心理影响同样巨大，主力拉高的决心相应减弱，跟风盘也停止追涨，主力在没有接盘的情况下，经常出现第二天无奈立刻出货的现象，因此在大盘破位急跌时最好不要追涨停。

而在大盘处于波段上涨时，涨停的机会比较多，总体机会多，追涨停可以胆大一点;在大盘波段弱势时，要特别小心，尽量以ST股为主，因为ST股和大盘反走的可能大些，另外5%的涨幅也不至于造成太大的抛压。如果大盘在盘整时，趋势不明，这时候主要以个股形态、涨停时间早晚、分时图表现为依据。

五、第一个涨停比较好，连续第二个涨停就不要追了

理由就是由于短期内获利盘太大，抛压可能出现。当然这不是一定的，在牛市里的龙头股或者特大利好消息股可以例外。